海事仲裁實踐感悟——為慶祝中國海仲甲子華誕而作
本期作者
張永堅，畢業(yè)于上海海事大學,大連海事大學?，F(xiàn)任大連海事大學教授、博士生導師；北京大學法學院研究生校外導師、海商法研究中心客座研究員；華東政法大學博士生導師；中國政法大學兼職教授；日本早稻田大學特邀研究員；中國海商法協(xié)會常務(wù)理事；中國海事仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會委員；中國海商法協(xié)會常務(wù)理事；中國海商法協(xié)會優(yōu)秀論文評選委員會委員；《中國海商法研究》編委。曾任大連遠洋運輸公司航運處處長、公司副總經(jīng)理；中遠香港集團總裁助理兼企劃部總經(jīng)理；中遠集團總公司企劃部總經(jīng)理；中國遠洋控股股份有限公司董事會秘書；交通部高級職稱評審委員會委員、兼航運經(jīng)濟評審組組長；中國交通協(xié)會理事；香港海商法協(xié)會執(zhí)委、兼中國委員會主席；香港中國企業(yè)協(xié)會（航商事物及法律）特約研究員；大連法學會副會長；遼寧省航海學會副主席；《世界海運》副主編；《遼寧航?！犯敝骶?。著作（含譯著）15部，在國內(nèi)外發(fā)表論文、專業(yè)文章百余篇。
伴隨著共和國的前進步伐，持續(xù)助力于國家對外貿(mào)易的發(fā)展和海洋強國的建設(shè)，中國海事仲裁委員會（以下稱“中國海仲”）走過了六十年的光輝歷程。本人希望通過匯報自己在海事仲裁實踐中的感悟，慶祝中國海仲甲子華誕，表達對中國海仲的美好祝愿。 擔任海事仲裁員的經(jīng)歷使我受益匪淺，學到了很多知識，增長了不少見識，積累了一定的經(jīng)驗。這些都是得益于作為中國海仲的仲裁員可以獲得很多特殊的學習機會。比如，中國海仲每年都會為仲裁員們舉辦各種專業(yè)的培訓和講座，召開各種研討會，編發(fā)信息簡報。同時，被指定擔任仲裁員，更可以在參與對案件仲裁時向?qū)嵺`學習，這是自己學習、充實和提高的極好機會。
實踐證明，擔任仲裁員所能夠獲得的學習機會是多方面的。比如： 向仲裁實踐學習。好多平時覺得已經(jīng)掌握了的東西，每次在處理具體案件時往往還需要再重新查考、核實和訂正已有的知識。每次仲裁實踐，都是自己對相關(guān)法律知識深化認識和加深理解的重新再學習的機會。海事仲裁涉及的案件種類繁多，所涉及的知識廣泛，仲裁實踐可以增長見識，引發(fā)思考，發(fā)現(xiàn)新的研究目標。
向仲裁庭的其他成員學習。仲裁庭的成員各有所長，可以相互學習。記得自己第一次參加仲裁的首席是高隼來先生，他的言傳身教引導我步入仲裁之門，給我留下極其深刻的印象。我還曾分別與朱曾杰先生、尹東年老師，以及其他一些資深律師共同組過庭。他們的經(jīng)驗、學識對自己幫助很大。向涉案雙方的代理律師學習。在仲裁過程中，仲裁員常常會從雙方律師的代理意見和對法律適用的論述、爭辯中受到教益和啟發(fā)，可以從中了解和學習他們研究和分析問題的方法，可以由此引發(fā)多角度的思考，并有助于消除“仲裁庭意見”中的盲點。向仲裁庭秘書學習。在正確理解和遵守仲裁規(guī)則，以及在推進案件仲裁的過程中，可以隨時向仲裁庭秘書學習。他們經(jīng)驗豐富，對仲裁規(guī)則、仲裁程序的理解深刻、準確，把握到位，是仲裁員在裁案時不可或缺的顧問、指導和支持。向仲裁委和專家組學習。仲裁委對仲裁庭請示的批復和對裁決書核審的意見和建議，以及，海仲委專家組針對仲裁庭的問題所提供的咨詢意見，對仲裁員們也是非常寶貴的學習機會和學習內(nèi)容。 在冊仲裁員應當積極接受指定參與仲裁。然而，能否接受當事人或海仲委的指定作為案件仲裁員參與對案件的仲裁，除應根據(jù)《仲裁規(guī)則》關(guān)于“仲裁員的回避”的規(guī)定來衡量，還需要考慮以下因素，才好做出決定。即：首先，要看本人與涉案雙方及其代理人之間有無利害關(guān)系或利益沖突，是否存在需要回避的情節(jié)，或者有無需要特別聲明的事項。其次，應該根據(jù)個人的專業(yè)和知識結(jié)構(gòu)以及經(jīng)驗和經(jīng)歷等條件，結(jié)合案件的案情和性質(zhì)，客觀評估該案所涉的事項是否屬于自己知識結(jié)構(gòu)和經(jīng)驗范疇之內(nèi)的，是否屬于自己能力所及的，以判斷自己對處理該案有無把握和能否把握。還有，應該了解一下擬議中的仲裁庭組成情況。比較理想的是仲裁庭組成人員之間溝通方便、聯(lián)絡(luò)順暢、易于協(xié)調(diào)，相互之間能很好地配合，知識和經(jīng)驗能夠互補。這一點，對于是否接受指定擔任首席仲裁員的人，尤其重要。
另外，很重要的一點，需要根據(jù)當時的條件，客觀地權(quán)衡一下自己是否能夠切實保證處理此案所需投入的時間和精力，不至于由于本人在時間安排方面的原因影響案件仲裁的進程和質(zhì)量。
3、秉持公正和獨立盡責是仲裁員的本分
不斷提高和培養(yǎng)仲裁員自身的綜合素質(zhì)和能力很重要。良好的職業(yè)操守，則是對仲裁員的基本要求，也是做好仲裁工作的前提和保障，同時更是對仲裁員的有效保護。
仲裁員不是律師。仲裁員與律師的最大區(qū)別，在于他們不是按照指定其為仲裁員的涉案當事人的意思行事，不能替某一方辯護或幫助某一方發(fā)掘和擴大其利益訴求，不應該在分析和研究案件時放大、縮小或回避一些事實；而是必須要平等地對待各方當事人，堅守公平、正義，從法律的本意出發(fā)獨立自主地對案件做出裁斷。仲裁員不是法官，仲裁不同于訴訟。仲裁庭不是法庭，更不是什么監(jiān)督和管理機構(gòu)，也不負有綜合管理和司法的職能。仲裁應在充分給予涉案雙方當事人平等機會的前提下，根據(jù)雙方提供的全部證據(jù)材料，就當事人的請求和反請求事項針對性地做出裁決。從這個意義上講，仲裁也是服務(wù)。因此，仲裁員，無論是由哪一方指定的，在仲裁的過程中，都必須堅持對雙方當事人始終同等對待和同樣認真負責的態(tài)度和立場；要同樣重視和認真研讀雙方當事人提供的全部案件材料，客觀細致地分析案情，在此基礎(chǔ)上形成個人意見，做出獨立判斷；同時，還應該盡職盡責，努力高效地完成裁決。這既是仲裁員職業(yè)道德的體現(xiàn)，更是仲裁員應具備的基本素質(zhì)。擔任首席的仲裁員，要注意辦案時限和仲裁節(jié)奏，注意與仲裁庭各成員及時溝通和充分協(xié)商，以推進和加速裁決進度；要特別注意發(fā)揮仲裁庭秘書的作用，主動與之保持聯(lián)系，多征詢其意見和建議，這對于保證仲裁效率和質(zhì)量很有幫助。擔任邊裁的仲裁員，在獨立裁決意見的基礎(chǔ)上，應該主動地與其他組庭成員進行溝通和商議，及時通告和反饋個人的意見，全力配合首席，積極參與裁決書的撰寫。擔任獨任的仲裁員，要特別注意與仲裁庭秘書保持密切聯(lián)系，多與之溝通和研討，認真聽取其意見和建議。4、仲裁員有較大的發(fā)揮空間但要防止去法律化
提交仲裁的其性質(zhì)幾乎都是屬于合同糾紛的案件。裁決過程中，不可避免地會涉及對基于合同自由原則而締結(jié)的合同條款的識別、認定、理解、解釋，以及法律適用等方面的問題。另一方面，法律規(guī)定再詳細，也不可能窮盡所有細節(jié)和涵蓋所有可能性。如何理解法律規(guī)定，將法律條款正確適用于特定的案件，在法律沒有明確的規(guī)定的情況下，如何將一些法律原則、法治理念和法治精神具體化地付諸實踐，這些都是仲裁員需要面對和不能回避的問題。從這個意義上講，仲裁員常常好似游走于類似成文法和普通法的雙重地帶。這為仲裁員提供了較大的發(fā)揮的空間。仲裁員，除需具備必要的法律素養(yǎng)，還應當具有相關(guān)的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，對仲裁案件所涉及的專業(yè)運行和業(yè)務(wù)操作等方面的情況有比較全面、深入的了解和掌握。在對案件進行仲裁的過程中，仲裁員需要根據(jù)涉案專業(yè)的業(yè)務(wù)特點，從實際出發(fā)，在雙方當事人的參與和配合下，盡可能地幫助雙方當事人尋求最佳和最經(jīng)濟的解決途徑和裁決結(jié)果。但是，仲裁員了解和掌握實務(wù)，充分考慮不同行業(yè)的特點和習慣，并非可以不顧或背離法律規(guī)定和法律原則，而是為了更準確地適用法律和把握法律原則，使法的精神在實務(wù)中得以更完整的體現(xiàn)。為此，海事仲裁既要重視不同行業(yè)的專業(yè)特點和業(yè)務(wù)習慣，同時還要堅守法律原則，防止去法律化的傾向。盡管最終的裁決，通?？赡茈y以同時完全滿足涉案雙方當事人的預期和能夠使他們雙方全都滿意；但是，裁決的結(jié)果應當是公平、合理和經(jīng)得起推敲的。 盡管庭審并不是仲裁過程中必須的環(huán)節(jié)，但是一般的案件在仲裁過程中幾乎都會安排至少一次的庭審。仲裁的庭審，是涉案雙方當事人在仲裁庭主持下當面對質(zhì)交流的過程；也是仲裁庭查明問題，弄清事實，消除盲點和解決疑問的過程。庭審過程需要保證雙方當事人有均等、公正和充分表述的機會。以此為目的，只要大家同意，庭審的過程并非必須拘泥于某種固定的模式，可以具有一定的靈活性。盡管無固定模式要求，但是對庭審程序的安排一定要周全，其中有些環(huán)節(jié)必不可少，有些事項不能省略。庭審程序安排之所以重要，還因為庭審是涉案雙方十分看重的一個環(huán)節(jié)，而仲裁是否公平公正、合法有效，在這個環(huán)節(jié)上會有比較明顯的展現(xiàn)。如果當事人不滿裁決結(jié)果，想申請法院撤銷仲裁庭的裁決，往往會針對仲裁程序中的瑕疵提出。從這個意義上講，仲裁的程序形式和實體內(nèi)容同樣重要。另一方面，作為仲裁員，與其所擁有的處理案件所需的法律知識和專業(yè)知識相比，比較欠缺或者更需注意的，可能是對案件處理程序的控制和把握。
嚴密、周全的庭審程序，可以維護仲裁的嚴肅性和權(quán)威性，而且更可以避免疏漏和防止偏頗。為避免庭審程序上的瑕疵，可以事先編制好庭審程序，經(jīng)仲裁庭成員同意后，在開庭前交秘書先輸入電腦，然后根據(jù)設(shè)定好的程序按步驟進行庭審。這樣做還便于庭審記錄，保證記錄層次清楚，防止漏項。擔任首席或獨任的仲裁員，應掌握庭審節(jié)奏，控制好庭審時間和方向，避免雙方當事人反復和無休止地重復陳述和打亂庭審程序和節(jié)奏。
仲裁庭提問是庭審中的一個重要環(huán)節(jié)。提問需針對雙方的爭議焦點，圍繞將來裁決書中的“仲裁庭意見”的需要進行，不要漫無邊際，不要有提示、暗示，要避免與雙方當事人進行討論或爭論，要始終保持中立的裁判地位。同時，要注意對雙方均衡地提問，給雙方平等作答和發(fā)言的機會。
雖然調(diào)解不是庭審的必要程序，但是只要雙方都有調(diào)解的意愿和要求，仲裁庭一般應當加以嘗試。經(jīng)過調(diào)解，即使最終雙方仍不能和解，仲裁庭為此付出的努力則體現(xiàn)了對涉案雙方負責的應有之義。
有時仲裁庭會在庭審之后對雙方當事人提些善意的建議。這雖然是對當事人負責和關(guān)懷的表現(xiàn)，但純屬仲裁庭的分外行為，并不是必須的，應視情況而定，審慎處之，千萬不要好心辦錯事，弄巧成拙。需要注意的是，此類建議應在宣布庭審結(jié)束后提出。建議的重點是提請雙方針對案件認真反思，總結(jié)經(jīng)驗教訓，以利于今后業(yè)務(wù)的開展和協(xié)作，而不應該是具體的或帶有什么暗示性的。
綜上，庭審程序安排的核心思想是，要以能夠看得見的方式實現(xiàn)程序的公平正義，避免瑕疵。庭審程序安排，既要尊重雙方的意愿，為當事雙方提供充分表達和公平參與的機會，又要保持必要的嚴肅性和權(quán)威性。
利用庭前會議，仲裁庭成員可以先行交換對案情掌握的情況，討論并匯總將會影響裁決的要點，對請求裁決的事項和需要厘清的爭議焦點問題形成初步的大體判斷。同時，仲裁庭還需要研究和確定庭審程序，匯集并分配擬向當事人提問的問題，以避免屆時重復和無序的提問。庭前會議的時間一般都比較有限，為此，要求仲裁庭成員提前熟悉案卷材料，做好功課，避免倉促上陣。 庭審結(jié)束后，仲裁庭應該馬上進行庭后合議。這是因為，仲裁庭成員來自不同方面，甚至不住在同一個城市，大家平時一般都很忙，能夠有機會湊到一起面對面集中討論案情并不容易。庭審后馬上合議，仲裁庭成員可以趁熱打鐵，結(jié)合剛剛結(jié)束的庭審情況，交換意見，深入討論。這樣更有利于統(tǒng)一意見，形成共識。因此，庭后會議是仲裁庭不容錯過的極好的溝通機會。為了提高庭后合議的效率，合議應以裁決書的起草為主線，討論重點是其中的“仲裁庭意見”部分。通過充分地討論，梳理涉案雙方的爭議焦點，并逐項針對性地形成仲裁庭的結(jié)論性意見，以便為起草裁決書奠定基礎(chǔ)。
如果庭后不馬上合議，等日后再另找時間合議，屆時不但安排合適時的間不易，而且大家往往要重新復習案情和進入狀況。那樣，將會造成時間成本和個人精力的浪費，甚至會拖延結(jié)案時間，影響裁決的效率和質(zhì)量。
如果只以書面通訊的方式進行合議，則不但費時費力，而且對問題的討論遠不如當面合議那樣及時、深入和透徹。
海事仲裁實踐的經(jīng)驗表明，庭前合議有助于庭審過程周全有序，提高庭審效率；庭后合議有助于仲裁庭及時形成對案件的裁決意見，為起草裁決書奠定基礎(chǔ)。因此，仲裁庭在仲庭審前后安排的這二次合議，對于保證仲裁質(zhì)量和提高仲裁效率有積極的作用，是一種經(jīng)濟高效的措施安排，很有必要。
關(guān)于裁決書，仲裁庭負責撰寫的重點是其中的第二部分“仲裁庭意見”和第三部分“裁決”。撰寫“仲裁庭意見”，首先需要提煉涉案雙方的爭議焦點。在逐一對比分析各方觀點主張的基礎(chǔ)上，仲裁庭需要對每一個爭議焦點給出結(jié)論性意見，而且對每一條意見都要有具體的分析、論證，要說明得出結(jié)論的理由。裁決庭對爭議焦點的意見及裁決理由的說明和表述，是仲裁庭成員對相關(guān)法律理解和適用的具體體現(xiàn)和表達。仲裁的裁決權(quán)限應與當事人的請求和反請求事項的范圍相一致。仲裁不能越俎代庖地擴大或縮減當事人提出的請求或反請求事項，既不能漏裁，也不能超裁。裁決一定要明確，并具有可執(zhí)行性。裁決書中的用語要規(guī)范，名詞術(shù)語要準確，語言要書面化、專業(yè)化，表述應客觀、簡潔，應避免空話、套話、俚語或方言，并且話應當注意少用文學類的形容詞。同時，裁決書中的用語不能與訴訟用語混用，如：不能將“申請人”、“被申請人”說成“原告”、“被告”；不能用“判決”而應用“裁決”來表述……等等。
裁決書不同于學術(shù)論文，其中的論述的內(nèi)容應適度有限，既不能回避爭議的問題，也不能越界展開漫談式宏論，亦即，不討論與本案裁決無關(guān)的事，論述要嚴格圍繞對請求和反請求事項的裁決進行。
仲裁庭的意見最好能夠協(xié)調(diào)一致，這樣在裁決書中就可以以“仲裁庭認為”或“仲裁庭一致認為”的方式來表述。為此，要求仲裁員，無論是哪一方指定的，都應站在客觀、公正、理性、中立的立場上，力戒從當事人代理律師的角度思考問題；仲裁庭成員之間還應當多進行積極的交流。 在仲裁庭對某個問題實在達不成一致時，則需要分開表述，裁決以多數(shù)意見為準。顯然這并不是一種理想的裁決結(jié)果。
如果仲裁庭認為某個問題比較重大，或較具代表性，或存在分歧，為慎重起見，可以申請仲裁委員會組成專家組針對特定問題提供專家意見，以供仲裁庭成員參考。由于專家組并能不替代仲裁庭裁決，因此是否采納或如何采納專家組的意見或建議，最終仍由仲裁庭成員做出獨立的判斷和決定。 仲裁員的自身素質(zhì)是做好仲裁工作的前提和基礎(chǔ)。嚴守職業(yè)操守則是對仲裁員的基本要求。為了做好海事仲裁工作，個人以為，以下事項也不應忽略：1、認真學習和領(lǐng)會《仲裁規(guī)則》。規(guī)則中關(guān)于仲裁程序等方面的規(guī)定非常詳細，具有很強的可操作性及指導作用，一定要嚴格遵照執(zhí)行。2、保持良好的職業(yè)道德和操守。接受參與案件仲裁的指定后，仲裁員切不可與涉案各方單獨接觸，更不允許擅自對外或向當事人表達個人的觀點或透露仲裁庭討論的情況。對仲裁員而言，這既是在恪守職業(yè)道德，也是對自己的必要保護。3、仲裁既要實質(zhì)公正，也要形式公正。形式公正應體現(xiàn)在仲裁的程序能夠保證涉案雙方都有充分表達各自主張和平等參與仲裁的機會。這樣的程序不但公允，而且可以做到兼聽則明，避免錯裁、漏裁、誤裁的情況發(fā)生。
4、要重視庭審程序。庭審安排要周全、嚴謹、合法，不能有瑕疵。要保證裁決不至于因程序缺陷而被撤銷。為防止程序安排中可能出現(xiàn)疏漏，可以考慮對庭審方案事先采取規(guī)范化的程序設(shè)計，然后按計劃步驟進行。
5、仲裁庭如同理論與實踐相結(jié)合的法律實驗室，仲裁案件相當于法律研究的課題，海事仲裁工作極具有挑戰(zhàn)性，具有吸引海商法學人積極參與的無窮魅力。這項工作無論對于個人經(jīng)驗的積累，學識的長進，還是助力我國海事仲裁事業(yè)的發(fā)展都很有意義。當然，海事仲裁工作也很辛苦。參與海事仲裁，雖然可以獲得一定的回報，但是其中仍存在著很多奉獻的成分。對此，應有清醒的認識。
6、現(xiàn)在社會經(jīng)濟活動的節(jié)奏越來越快，時間對于仲裁案件所涉及的任何一方當事人都非常寶貴，因此一旦仲裁員接受了對案件仲裁的指定，便應該全力以赴，爭取盡可能快地裁決結(jié)案。這也是對涉案當事人負責的表現(xiàn)。
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