海事仲裁實(shí)踐感悟——為慶祝中國海仲甲子華誕而作
本期作者
張永堅(jiān)，畢業(yè)于上海海事大學(xué),大連海事大學(xué)?，F(xiàn)任大連海事大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師；北京大學(xué)法學(xué)院研究生校外導(dǎo)師、海商法研究中心客座研究員；華東政法大學(xué)博士生導(dǎo)師；中國政法大學(xué)兼職教授；日本早稻田大學(xué)特邀研究員；中國海商法協(xié)會常務(wù)理事；中國海事仲裁委員會仲裁員及專家咨詢委員會委員；中國海商法協(xié)會常務(wù)理事；中國海商法協(xié)會優(yōu)秀論文評選委員會委員；《中國海商法研究》編委。曾任大連遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司航運(yùn)處處長、公司副總經(jīng)理；中遠(yuǎn)香港集團(tuán)總裁助理兼企劃部總經(jīng)理；中遠(yuǎn)集團(tuán)總公司企劃部總經(jīng)理；中國遠(yuǎn)洋控股股份有限公司董事會秘書；交通部高級職稱評審委員會委員、兼航運(yùn)經(jīng)濟(jì)評審組組長；中國交通協(xié)會理事；香港海商法協(xié)會執(zhí)委、兼中國委員會主席；香港中國企業(yè)協(xié)會（航商事物及法律）特約研究員；大連法學(xué)會副會長；遼寧省航海學(xué)會副主席；《世界海運(yùn)》副主編；《遼寧航?！犯敝骶?。著作（含譯著）15部，在國內(nèi)外發(fā)表論文、專業(yè)文章百余篇。
伴隨著共和國的前進(jìn)步伐，持續(xù)助力于國家對外貿(mào)易的發(fā)展和海洋強(qiáng)國的建設(shè)，中國海事仲裁委員會（以下稱“中國海仲”）走過了六十年的光輝歷程。本人希望通過匯報自己在海事仲裁實(shí)踐中的感悟，慶祝中國海仲甲子華誕，表達(dá)對中國海仲的美好祝愿。1、擔(dān)任仲裁員有極好的學(xué)習(xí)機(jī)會
擔(dān)任海事仲裁員的經(jīng)歷使我受益匪淺，學(xué)到了很多知識，增長了不少見識，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。這些都是得益于作為中國海仲的仲裁員可以獲得很多特殊的學(xué)習(xí)機(jī)會。比如，中國海仲每年都會為仲裁員們舉辦各種專業(yè)的培訓(xùn)和講座，召開各種研討會，編發(fā)信息簡報。同時，被指定擔(dān)任仲裁員，更可以在參與對案件仲裁時向?qū)嵺`學(xué)習(xí)，這是自己學(xué)習(xí)、充實(shí)和提高的極好機(jī)會。
實(shí)踐證明，擔(dān)任仲裁員所能夠獲得的學(xué)習(xí)機(jī)會是多方面的。比如： 向仲裁實(shí)踐學(xué)習(xí)。好多平時覺得已經(jīng)掌握了的東西，每次在處理具體案件時往往還需要再重新查考、核實(shí)和訂正已有的知識。每次仲裁實(shí)踐，都是自己對相關(guān)法律知識深化認(rèn)識和加深理解的重新再學(xué)習(xí)的機(jī)會。海事仲裁涉及的案件種類繁多，所涉及的知識廣泛，仲裁實(shí)踐可以增長見識，引發(fā)思考，發(fā)現(xiàn)新的研究目標(biāo)。
向仲裁庭的其他成員學(xué)習(xí)。仲裁庭的成員各有所長，可以相互學(xué)習(xí)。記得自己第一次參加仲裁的首席是高隼來先生，他的言傳身教引導(dǎo)我步入仲裁之門，給我留下極其深刻的印象。我還曾分別與朱曾杰先生、尹東年老師，以及其他一些資深律師共同組過庭。他們的經(jīng)驗(yàn)、學(xué)識對自己幫助很大。向涉案雙方的代理律師學(xué)習(xí)。在仲裁過程中，仲裁員常常會從雙方律師的代理意見和對法律適用的論述、爭辯中受到教益和啟發(fā)，可以從中了解和學(xué)習(xí)他們研究和分析問題的方法，可以由此引發(fā)多角度的思考，并有助于消除“仲裁庭意見”中的盲點(diǎn)。向仲裁庭秘書學(xué)習(xí)。在正確理解和遵守仲裁規(guī)則，以及在推進(jìn)案件仲裁的過程中，可以隨時向仲裁庭秘書學(xué)習(xí)。他們經(jīng)驗(yàn)豐富，對仲裁規(guī)則、仲裁程序的理解深刻、準(zhǔn)確，把握到位，是仲裁員在裁案時不可或缺的顧問、指導(dǎo)和支持。向仲裁委和專家組學(xué)習(xí)。仲裁委對仲裁庭請示的批復(fù)和對裁決書核審的意見和建議，以及，海仲委專家組針對仲裁庭的問題所提供的咨詢意見，對仲裁員們也是非常寶貴的學(xué)習(xí)機(jī)會和學(xué)習(xí)內(nèi)容。 在冊仲裁員應(yīng)當(dāng)積極接受指定參與仲裁。然而，能否接受當(dāng)事人或海仲委的指定作為案件仲裁員參與對案件的仲裁，除應(yīng)根據(jù)《仲裁規(guī)則》關(guān)于“仲裁員的回避”的規(guī)定來衡量，還需要考慮以下因素，才好做出決定。即：首先，要看本人與涉案雙方及其代理人之間有無利害關(guān)系或利益沖突，是否存在需要回避的情節(jié)，或者有無需要特別聲明的事項(xiàng)。其次，應(yīng)該根據(jù)個人的專業(yè)和知識結(jié)構(gòu)以及經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)歷等條件，結(jié)合案件的案情和性質(zhì)，客觀評估該案所涉的事項(xiàng)是否屬于自己知識結(jié)構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)范疇之內(nèi)的，是否屬于自己能力所及的，以判斷自己對處理該案有無把握和能否把握。還有，應(yīng)該了解一下擬議中的仲裁庭組成情況。比較理想的是仲裁庭組成人員之間溝通方便、聯(lián)絡(luò)順暢、易于協(xié)調(diào)，相互之間能很好地配合，知識和經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚧パa(bǔ)。這一點(diǎn)，對于是否接受指定擔(dān)任首席仲裁員的人，尤其重要。
另外，很重要的一點(diǎn)，需要根據(jù)當(dāng)時的條件，客觀地權(quán)衡一下自己是否能夠切實(shí)保證處理此案所需投入的時間和精力，不至于由于本人在時間安排方面的原因影響案件仲裁的進(jìn)程和質(zhì)量。
3、秉持公正和獨(dú)立盡責(zé)是仲裁員的本分
不斷提高和培養(yǎng)仲裁員自身的綜合素質(zhì)和能力很重要。良好的職業(yè)操守，則是對仲裁員的基本要求，也是做好仲裁工作的前提和保障，同時更是對仲裁員的有效保護(hù)。
仲裁員不是律師。仲裁員與律師的最大區(qū)別，在于他們不是按照指定其為仲裁員的涉案當(dāng)事人的意思行事，不能替某一方辯護(hù)或幫助某一方發(fā)掘和擴(kuò)大其利益訴求，不應(yīng)該在分析和研究案件時放大、縮小或回避一些事實(shí)；而是必須要平等地對待各方當(dāng)事人，堅(jiān)守公平、正義，從法律的本意出發(fā)獨(dú)立自主地對案件做出裁斷。仲裁員不是法官，仲裁不同于訴訟。仲裁庭不是法庭，更不是什么監(jiān)督和管理機(jī)構(gòu)，也不負(fù)有綜合管理和司法的職能。仲裁應(yīng)在充分給予涉案雙方當(dāng)事人平等機(jī)會的前提下，根據(jù)雙方提供的全部證據(jù)材料，就當(dāng)事人的請求和反請求事項(xiàng)針對性地做出裁決。從這個意義上講，仲裁也是服務(wù)。因此，仲裁員，無論是由哪一方指定的，在仲裁的過程中，都必須堅(jiān)持對雙方當(dāng)事人始終同等對待和同樣認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和立場；要同樣重視和認(rèn)真研讀雙方當(dāng)事人提供的全部案件材料，客觀細(xì)致地分析案情，在此基礎(chǔ)上形成個人意見，做出獨(dú)立判斷；同時，還應(yīng)該盡職盡責(zé)，努力高效地完成裁決。這既是仲裁員職業(yè)道德的體現(xiàn)，更是仲裁員應(yīng)具備的基本素質(zhì)。擔(dān)任首席的仲裁員，要注意辦案時限和仲裁節(jié)奏，注意與仲裁庭各成員及時溝通和充分協(xié)商，以推進(jìn)和加速裁決進(jìn)度；要特別注意發(fā)揮仲裁庭秘書的作用，主動與之保持聯(lián)系，多征詢其意見和建議，這對于保證仲裁效率和質(zhì)量很有幫助。擔(dān)任邊裁的仲裁員，在獨(dú)立裁決意見的基礎(chǔ)上，應(yīng)該主動地與其他組庭成員進(jìn)行溝通和商議，及時通告和反饋個人的意見，全力配合首席，積極參與裁決書的撰寫。擔(dān)任獨(dú)任的仲裁員，要特別注意與仲裁庭秘書保持密切聯(lián)系，多與之溝通和研討，認(rèn)真聽取其意見和建議。4、仲裁員有較大的發(fā)揮空間但要防止去法律化
提交仲裁的其性質(zhì)幾乎都是屬于合同糾紛的案件。裁決過程中，不可避免地會涉及對基于合同自由原則而締結(jié)的合同條款的識別、認(rèn)定、理解、解釋，以及法律適用等方面的問題。另一方面，法律規(guī)定再詳細(xì)，也不可能窮盡所有細(xì)節(jié)和涵蓋所有可能性。如何理解法律規(guī)定，將法律條款正確適用于特定的案件，在法律沒有明確的規(guī)定的情況下，如何將一些法律原則、法治理念和法治精神具體化地付諸實(shí)踐，這些都是仲裁員需要面對和不能回避的問題。從這個意義上講，仲裁員常常好似游走于類似成文法和普通法的雙重地帶。這為仲裁員提供了較大的發(fā)揮的空間。仲裁員，除需具備必要的法律素養(yǎng)，還應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)的專業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對仲裁案件所涉及的專業(yè)運(yùn)行和業(yè)務(wù)操作等方面的情況有比較全面、深入的了解和掌握。在對案件進(jìn)行仲裁的過程中，仲裁員需要根據(jù)涉案專業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從實(shí)際出發(fā)，在雙方當(dāng)事人的參與和配合下，盡可能地幫助雙方當(dāng)事人尋求最佳和最經(jīng)濟(jì)的解決途徑和裁決結(jié)果。但是，仲裁員了解和掌握實(shí)務(wù)，充分考慮不同行業(yè)的特點(diǎn)和習(xí)慣，并非可以不顧或背離法律規(guī)定和法律原則，而是為了更準(zhǔn)確地適用法律和把握法律原則，使法的精神在實(shí)務(wù)中得以更完整的體現(xiàn)。為此，海事仲裁既要重視不同行業(yè)的專業(yè)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)習(xí)慣，同時還要堅(jiān)守法律原則，防止去法律化的傾向。盡管最終的裁決，通?？赡茈y以同時完全滿足涉案雙方當(dāng)事人的預(yù)期和能夠使他們雙方全都滿意；但是，裁決的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是公平、合理和經(jīng)得起推敲的。 盡管庭審并不是仲裁過程中必須的環(huán)節(jié)，但是一般的案件在仲裁過程中幾乎都會安排至少一次的庭審。仲裁的庭審，是涉案雙方當(dāng)事人在仲裁庭主持下當(dāng)面對質(zhì)交流的過程；也是仲裁庭查明問題，弄清事實(shí)，消除盲點(diǎn)和解決疑問的過程。庭審過程需要保證雙方當(dāng)事人有均等、公正和充分表述的機(jī)會。以此為目的，只要大家同意，庭審的過程并非必須拘泥于某種固定的模式，可以具有一定的靈活性。盡管無固定模式要求，但是對庭審程序的安排一定要周全，其中有些環(huán)節(jié)必不可少，有些事項(xiàng)不能省略。庭審程序安排之所以重要，還因?yàn)橥徥巧姘鸽p方十分看重的一個環(huán)節(jié)，而仲裁是否公平公正、合法有效，在這個環(huán)節(jié)上會有比較明顯的展現(xiàn)。如果當(dāng)事人不滿裁決結(jié)果，想申請法院撤銷仲裁庭的裁決，往往會針對仲裁程序中的瑕疵提出。從這個意義上講，仲裁的程序形式和實(shí)體內(nèi)容同樣重要。另一方面，作為仲裁員，與其所擁有的處理案件所需的法律知識和專業(yè)知識相比，比較欠缺或者更需注意的，可能是對案件處理程序的控制和把握。
嚴(yán)密、周全的庭審程序，可以維護(hù)仲裁的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，而且更可以避免疏漏和防止偏頗。為避免庭審程序上的瑕疵，可以事先編制好庭審程序，經(jīng)仲裁庭成員同意后，在開庭前交秘書先輸入電腦，然后根據(jù)設(shè)定好的程序按步驟進(jìn)行庭審。這樣做還便于庭審記錄，保證記錄層次清楚，防止漏項(xiàng)。擔(dān)任首席或獨(dú)任的仲裁員，應(yīng)掌握庭審節(jié)奏，控制好庭審時間和方向，避免雙方當(dāng)事人反復(fù)和無休止地重復(fù)陳述和打亂庭審程序和節(jié)奏。
仲裁庭提問是庭審中的一個重要環(huán)節(jié)。提問需針對雙方的爭議焦點(diǎn)，圍繞將來裁決書中的“仲裁庭意見”的需要進(jìn)行，不要漫無邊際，不要有提示、暗示，要避免與雙方當(dāng)事人進(jìn)行討論或爭論，要始終保持中立的裁判地位。同時，要注意對雙方均衡地提問，給雙方平等作答和發(fā)言的機(jī)會。
雖然調(diào)解不是庭審的必要程序，但是只要雙方都有調(diào)解的意愿和要求，仲裁庭一般應(yīng)當(dāng)加以嘗試。經(jīng)過調(diào)解，即使最終雙方仍不能和解，仲裁庭為此付出的努力則體現(xiàn)了對涉案雙方負(fù)責(zé)的應(yīng)有之義。
有時仲裁庭會在庭審之后對雙方當(dāng)事人提些善意的建議。這雖然是對當(dāng)事人負(fù)責(zé)和關(guān)懷的表現(xiàn)，但純屬仲裁庭的分外行為，并不是必須的，應(yīng)視情況而定，審慎處之，千萬不要好心辦錯事，弄巧成拙。需要注意的是，此類建議應(yīng)在宣布庭審結(jié)束后提出。建議的重點(diǎn)是提請雙方針對案件認(rèn)真反思，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以利于今后業(yè)務(wù)的開展和協(xié)作，而不應(yīng)該是具體的或帶有什么暗示性的。
綜上，庭審程序安排的核心思想是，要以能夠看得見的方式實(shí)現(xiàn)程序的公平正義，避免瑕疵。庭審程序安排，既要尊重雙方的意愿，為當(dāng)事雙方提供充分表達(dá)和公平參與的機(jī)會，又要保持必要的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。
利用庭前會議，仲裁庭成員可以先行交換對案情掌握的情況，討論并匯總將會影響裁決的要點(diǎn)，對請求裁決的事項(xiàng)和需要厘清的爭議焦點(diǎn)問題形成初步的大體判斷。同時，仲裁庭還需要研究和確定庭審程序，匯集并分配擬向當(dāng)事人提問的問題，以避免屆時重復(fù)和無序的提問。庭前會議的時間一般都比較有限，為此，要求仲裁庭成員提前熟悉案卷材料，做好功課，避免倉促上陣。 庭審結(jié)束后，仲裁庭應(yīng)該馬上進(jìn)行庭后合議。這是因?yàn)?，仲裁庭成員來自不同方面，甚至不住在同一個城市，大家平時一般都很忙，能夠有機(jī)會湊到一起面對面集中討論案情并不容易。庭審后馬上合議，仲裁庭成員可以趁熱打鐵，結(jié)合剛剛結(jié)束的庭審情況，交換意見，深入討論。這樣更有利于統(tǒng)一意見，形成共識。因此，庭后會議是仲裁庭不容錯過的極好的溝通機(jī)會。為了提高庭后合議的效率，合議應(yīng)以裁決書的起草為主線，討論重點(diǎn)是其中的“仲裁庭意見”部分。通過充分地討論，梳理涉案雙方的爭議焦點(diǎn)，并逐項(xiàng)針對性地形成仲裁庭的結(jié)論性意見，以便為起草裁決書奠定基礎(chǔ)。
如果庭后不馬上合議，等日后再另找時間合議，屆時不但安排合適時的間不易，而且大家往往要重新復(fù)習(xí)案情和進(jìn)入狀況。那樣，將會造成時間成本和個人精力的浪費(fèi)，甚至?xí)涎咏Y(jié)案時間，影響裁決的效率和質(zhì)量。
如果只以書面通訊的方式進(jìn)行合議，則不但費(fèi)時費(fèi)力，而且對問題的討論遠(yuǎn)不如當(dāng)面合議那樣及時、深入和透徹。
海事仲裁實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)表明，庭前合議有助于庭審過程周全有序，提高庭審效率；庭后合議有助于仲裁庭及時形成對案件的裁決意見，為起草裁決書奠定基礎(chǔ)。因此，仲裁庭在仲庭審前后安排的這二次合議，對于保證仲裁質(zhì)量和提高仲裁效率有積極的作用，是一種經(jīng)濟(jì)高效的措施安排，很有必要。
關(guān)于裁決書，仲裁庭負(fù)責(zé)撰寫的重點(diǎn)是其中的第二部分“仲裁庭意見”和第三部分“裁決”。撰寫“仲裁庭意見”，首先需要提煉涉案雙方的爭議焦點(diǎn)。在逐一對比分析各方觀點(diǎn)主張的基礎(chǔ)上，仲裁庭需要對每一個爭議焦點(diǎn)給出結(jié)論性意見，而且對每一條意見都要有具體的分析、論證，要說明得出結(jié)論的理由。裁決庭對爭議焦點(diǎn)的意見及裁決理由的說明和表述，是仲裁庭成員對相關(guān)法律理解和適用的具體體現(xiàn)和表達(dá)。仲裁的裁決權(quán)限應(yīng)與當(dāng)事人的請求和反請求事項(xiàng)的范圍相一致。仲裁不能越俎代庖地擴(kuò)大或縮減當(dāng)事人提出的請求或反請求事項(xiàng)，既不能漏裁，也不能超裁。裁決一定要明確，并具有可執(zhí)行性。裁決書中的用語要規(guī)范，名詞術(shù)語要準(zhǔn)確，語言要書面化、專業(yè)化，表述應(yīng)客觀、簡潔，應(yīng)避免空話、套話、俚語或方言，并且話應(yīng)當(dāng)注意少用文學(xué)類的形容詞。同時，裁決書中的用語不能與訴訟用語混用，如：不能將“申請人”、“被申請人”說成“原告”、“被告”；不能用“判決”而應(yīng)用“裁決”來表述……等等。
裁決書不同于學(xué)術(shù)論文，其中的論述的內(nèi)容應(yīng)適度有限，既不能回避爭議的問題，也不能越界展開漫談式宏論，亦即，不討論與本案裁決無關(guān)的事，論述要嚴(yán)格圍繞對請求和反請求事項(xiàng)的裁決進(jìn)行。
仲裁庭的意見最好能夠協(xié)調(diào)一致，這樣在裁決書中就可以以“仲裁庭認(rèn)為”或“仲裁庭一致認(rèn)為”的方式來表述。為此，要求仲裁員，無論是哪一方指定的，都應(yīng)站在客觀、公正、理性、中立的立場上，力戒從當(dāng)事人代理律師的角度思考問題；仲裁庭成員之間還應(yīng)當(dāng)多進(jìn)行積極的交流。 在仲裁庭對某個問題實(shí)在達(dá)不成一致時，則需要分開表述，裁決以多數(shù)意見為準(zhǔn)。顯然這并不是一種理想的裁決結(jié)果。
如果仲裁庭認(rèn)為某個問題比較重大，或較具代表性，或存在分歧，為慎重起見，可以申請仲裁委員會組成專家組針對特定問題提供專家意見，以供仲裁庭成員參考。由于專家組并能不替代仲裁庭裁決，因此是否采納或如何采納專家組的意見或建議，最終仍由仲裁庭成員做出獨(dú)立的判斷和決定。 仲裁員的自身素質(zhì)是做好仲裁工作的前提和基礎(chǔ)。嚴(yán)守職業(yè)操守則是對仲裁員的基本要求。為了做好海事仲裁工作，個人以為，以下事項(xiàng)也不應(yīng)忽略：1、認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會《仲裁規(guī)則》。規(guī)則中關(guān)于仲裁程序等方面的規(guī)定非常詳細(xì)，具有很強(qiáng)的可操作性及指導(dǎo)作用，一定要嚴(yán)格遵照執(zhí)行。2、保持良好的職業(yè)道德和操守。接受參與案件仲裁的指定后，仲裁員切不可與涉案各方單獨(dú)接觸，更不允許擅自對外或向當(dāng)事人表達(dá)個人的觀點(diǎn)或透露仲裁庭討論的情況。對仲裁員而言，這既是在恪守職業(yè)道德，也是對自己的必要保護(hù)。3、仲裁既要實(shí)質(zhì)公正，也要形式公正。形式公正應(yīng)體現(xiàn)在仲裁的程序能夠保證涉案雙方都有充分表達(dá)各自主張和平等參與仲裁的機(jī)會。這樣的程序不但公允，而且可以做到兼聽則明，避免錯裁、漏裁、誤裁的情況發(fā)生。
4、要重視庭審程序。庭審安排要周全、嚴(yán)謹(jǐn)、合法，不能有瑕疵。要保證裁決不至于因程序缺陷而被撤銷。為防止程序安排中可能出現(xiàn)疏漏，可以考慮對庭審方案事先采取規(guī)范化的程序設(shè)計，然后按計劃步驟進(jìn)行。
5、仲裁庭如同理論與實(shí)踐相結(jié)合的法律實(shí)驗(yàn)室，仲裁案件相當(dāng)于法律研究的課題，海事仲裁工作極具有挑戰(zhàn)性，具有吸引海商法學(xué)人積極參與的無窮魅力。這項(xiàng)工作無論對于個人經(jīng)驗(yàn)的積累，學(xué)識的長進(jìn)，還是助力我國海事仲裁事業(yè)的發(fā)展都很有意義。當(dāng)然，海事仲裁工作也很辛苦。參與海事仲裁，雖然可以獲得一定的回報，但是其中仍存在著很多奉獻(xiàn)的成分。對此，應(yīng)有清醒的認(rèn)識。
6、現(xiàn)在社會經(jīng)濟(jì)活動的節(jié)奏越來越快，時間對于仲裁案件所涉及的任何一方當(dāng)事人都非常寶貴，因此一旦仲裁員接受了對案件仲裁的指定，便應(yīng)該全力以赴，爭取盡可能快地裁決結(jié)案。這也是對涉案當(dāng)事人負(fù)責(zé)的表現(xiàn)。
仲裁規(guī)則
示范條款
仲裁流程
仲裁員查詢
仲裁費(fèi)快算
預(yù)約立案
仲裁員申請
聯(lián)系我們
北京市西城區(qū)樺皮廠胡同2號國際商會大廈13層
010-82217900, 82217767/7922
010-82217966
cmac@cmac.org.cn
